時間：2023年8月30日9：00

地點：連云港發布新聞發布廳

主持人：市國資委黨委委員、副主任霍松如

發布人：市國資委黨委委員、二級調研員王懷東

發布議題：介紹連云港市國資國企依法合規建設情況

霍松如：各位來賓，新聞界的各位朋友，大家好，歡迎參加今天的新聞發布會。我是市國資委黨委委員、副主任霍松如，主持今天的新聞發布會。

近年來，市國資委始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為統領，堅決貫徹落實市委市政府關于依法治市的決策部署，堅定做強做優做大國有資本和國有企業的信心決心，特別是今年，市國資委緊緊圍繞“2個兩位數增長、3個翻一番、1個有效提升、1個著力壓降”的“十四五”目標和“三增兩降雙減”具體目標，充分結合國資監管和國有企業生產經營實際情況，聚焦依法監管、完善體系、合規運營，制定出臺并深入實施《市屬監管企業合規管理辦法》，嚴監管、深改革、防風險、強黨建等各項工作穩步推進，國資國企改革發展呈現出穩中有進的良好態勢。今天我們召開新聞發布會，主要目的是通報我市國資國企依法合規工作開展情況，并回答大家關心的問題。

出席今天新聞發布會的有：市國資委黨委委員、二級調研員王懷東同志。

參加今天新聞發布會的新聞媒體主要有：連云港電視臺、連云港日報、連云港發布。

在這里，我代表市國資委對各位記者朋友的到來表示衷心感謝。接下來，請市國資委黨委委員、二級調研員王懷東同志向大家簡要介紹我市國資國企依法合規相關工作情況。

王懷東：近年來，市國資委堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為統領，緊抓學習宣傳貫徹黨的二十大精神契機，按照黨的二十大提出的堅持全面依法治國、推進法治中國建設的總要求，對照市委市政府決策部署和“系統監管、依法監管、綜合監管、源頭監管”總體要求，把企業合規經營、依法管理作為日常監督的重要內容，為國資國企改革發展提供堅實的法治保障。截至今年7月底，7戶市屬監管企業：資產總額3239.30億元，營業收入212.85億元，利潤總額2.24億元，上繳稅費13.88億元。

在推動市屬監管企業依法合規工作方面，市國資委主要開展了以下幾項工作：

一是堅持思想引領。始終堅持以習近平法治思想為指導，認真貫徹落實習近平總書記提出的“領導干部要做尊法學法守法用法的模范”講話精神，將習近平法治思想等內容作為黨委會“第一議題”、黨委理論學習中心組重點專題，列入干部職工學習培訓的必備內容。把法治建設放到企業發展全局中謀劃，將合規要求貫穿于企業經營發展各方面，不斷增強合規工作的政治自覺、思想自覺和行動自覺，持續提升依法決策能力、法治支撐能力、風險管控能力，筑牢合規發展的思想基石。

二是深化合規建設。督促指導監管企業嚴格落實“三重一大”等決策制度，健全依法決策程序，嚴格落實職工參與、專家論證、風險評估、法律審核、集體決策等程序要求。落實“管業務必須管合規”要求，推動企業把合規審查融入業務管理各個環節，建立健全法律合規風險識別、預警、提示、防控閉環機制。充分發揮法律顧問審核把關作用，凡是董事會審議事項涉及法律問題均必須有法律顧問列席。印發《市屬監管企業合規管理辦法》，從組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設等方面加大管理力度，推動企業合規管理體系進一步規范化。

三是強化合規監督。研究制定、提請印發《關于進一步加強全市國有企業監管的實施意見》，不斷加強企業內部監督、出資人監管、協同監管。對照市領導批示、政治巡察、經濟責任審計、來信來訪等披露、反映的熱點焦點問題，重點圍繞“三重一大”決策、董事會規范運作、投融資管理等方面23項制度的執行情況進行大排查，增強企業依規運轉的“規矩意識”。開展“穿透式”業績審計和“小切口”專項審計，推動企業完善38項內控制度、規范25項業務流程。今年8月起針對7家市屬監管企業及權屬二級、三級公司開展了“合規飛行檢查”，著力增強督查檢查發現問題、推動整改、務求實效的“利劍”作用。

四是防范化解風險。強化運用法治思維和合規方式提升國資監管能力和水平，充分發揮合規管理在防風險、解難題、深改革、促發展方面的作用。創新“一張網、雙平臺、三統一”運行模式，建成投用“市屬監管企業公務用車在線監督平臺”。以“數字化、智能化、動態化”監管為目標，啟動“智慧國資監管平臺”建設。加強外部董事隊伍建設，增強外部董事的會前溝通、會后報告制度的剛性約束，壓緊壓實“出資人代言人”責任。推動市屬監管企業嚴格落實“安全生產強化年”要求，會同市消防救援支隊、紅十字會等專業部門開展安全培訓，努力營造“人人講安全、個個會應急”的濃厚氛圍。

五是涵養法治文化。堅持通過加強合規文化建設打造合規“防線”，將法治作為各類宣傳教育的重要內容，組織參加國務院國資委開展的系列法規培訓，多層次、多形式開展“八五”普法活動，播放合規宣傳標語，常態化開展宣講活動，引導國資國企2萬余名干部職工做到“學在日常、用在平常、嚴在經常”，營造“人人講合規、事事必合規、處處防風險”的濃厚氛圍，不斷增強辦事依法、遇事找法、解決問題用法、化解矛盾靠法的法治、合規意識。

今天發布的內容就這么多，謝謝大家。

霍松如：為了讓記者朋友更加深入的了解市屬監管企業依法合規工作開展情況，接下來進入互動環節，歡迎在座的媒體記者進行提問。

記者：請問《市屬監管企業合規管理辦法》出臺的背景是什么？

王懷東：感謝您的提問。習近平總書記強調，守法經營是任何企業都必須遵守的一個大原則，企業只有依法合規經營才能行穩致遠，并指出“在合法合規中提高企業競爭能力”“要合法合規經營”。2018年11月2日，國務院國資委印發《中央企業合規管理指引（試行）》，2022年8月23日，又以國務院國資委令的形式頒布了《中央企業合規管理辦法》，將合規管理的規范文件從指引上升為規章，2023年2月14日，江蘇省國資委印發《省屬企業合規管理辦法》，并要求“地方（設區市）國資監督機構參照本辦法，指導所出資企業加強合規管理工作”。當前，市屬監管企業面臨的內外部環境日趨復雜嚴峻，迫切需要各企業進一步加強合規管理體系建設，加快提升依法合規經營管理水平，確保改革發展各項任務在法治軌道上穩步推進。因此，在參照《中央企業合規管理辦法》和《省屬企業合規管理辦法》《省屬企業合規管理指引（試行）》等文件的基礎上，結合市委市政府依法治市要求和我市國資國企改革發展實際，多次與各市屬監管企業進行溝通交流，并征求法律顧問意見，市國資委出臺了《市屬監管企業合規管理辦法》。

這個問題我就回答到這里，謝謝。

記者：請問新出臺的《市屬監管企業合規管理辦法》內容涉及哪些方面，能否詳細介紹一下。

王懷東：感謝您的提問。新出臺的《市屬監管企業合規管理辦法》框架與《省屬企業合規管理辦法》基本保持一致，共46條，主要包括：總則、組織和職責、制度建設、運行機制、合規文化、信息化建設、監督問責、附則等八個部分。

第一章總則部分，包括六個條款。對《辦法》實施的目的與適用范圍說明，對合規、合規風險和合規管理的概念進行闡釋，明確市國資委對推動市屬監管企業合規管理體系建設和有效性評價的指導和監督職責，將黨的領導、全面覆蓋、權責清晰和務實高效作為合規管理體系建設的原則，要求企業在機構、人員、經費、技術等方面為強化合規管理提供必要條件。

第二章組織和職責部分，包括十個條款。在公司法人治理結構的基礎上，明確了企業黨委、董事會、經理層等治理主體在領導、決策、執行、監督環節的合規管理職責，強調主要負責人作為推進法治建設第一責任人的職責，建立合規委員會統籌協調合規管理工作。從合規管理機構設置上，要求國有企業設立首席合規官，對企業主要負責人負責并領導合規管理部門。各業務部門與職能部門發揮合規管理主體責任，作為合規風險的第一道防線。合規管理部門牽頭合規管理工作，作為合規風險的第二道防線。內部審計和紀檢監察部門等部門作為合規風險的第三道防線。

第三章制度建設部分，包括六個條款。市屬監管企業應構建分級分類的合規管理制度體系，制定合規管理基本制度，結合招標采購、投資融資、安全生產、勞動用工等重點領域和涉外業務等合規風險較高的業務建立具體制度或專項指南，要求企業在法律法規、監管政策變化后及時修訂完善規章制度。

第四章運行機制部分，包括九個條款。要求市屬監管企業建立合規風險評估預警機制，在經營管理流程中嵌入必經的合規審查機制，建立合規風險報告與處置機制，針對違規問題進行整改與完善違規行為追責問責機制，建立違規舉報與防打擊報復的機制，健全合規管理與法務管理、內部控制、風險管理等協同運作機制，形成定期對合規管理體系有效性評價及合規考核評價機制，建立專業化合規隊伍，將合規管理經費納入年度預算管理。

第五章合規文化部分，包括了四個條款。要求黨組織法治專題學習、把管理人員、重點崗位人員、新入職人員等開展合規培訓作為必修內容。加強合規宣傳教育，引導全員合規，培育具有企業特色的合規文化。

第六章信息化建設部分，包括四個條款。要求市屬監管企業建立有效運行的合規管理信息系統，對風險清單定期梳理更新，將合規管理要求嵌入流程并加強對關鍵節點的合規審查，與財務、投資、采購等其他信息系統互聯互通和應用現代信息技術手段開展動態監測，做到合規風險及時預警。

第七章監督問責部分，包括三個條款。明確落實《辦法》的責任和違規追責。

第八章附則部分，包括四個條款。市屬監管企業應細化要求，縣區（功能板塊）國資可參照《辦法》執行，或結合實際另行制定，指導企業加強合規管理工作。

這個問題我就回答到這里，謝謝。

記者：請問在《市屬監管企業合規管理辦法》出臺之后，我們市國資委在依法監管、依法治企等方面是如何打算的？

王懷東：感謝您的提問。下一步，市國資委將繼續圍繞省國資委和市依法行政領導小組辦公室部署要求，緊扣市委市政府關于“全市優化營商環境攻堅年”和“優化法治化營商環境”的決策部署，結合國資監管和國企生產經營實際，參照省國資委《關于開展省屬企業合規管理提升行動的通知》精神，著重抓好以下三個方面工作：

一是進一步強化合規體系建設。督促各市屬監管企業深入貫徹落實《市屬監管企業合規管理辦法》。指導各企業結合最新法律法規和準則，全面梳理本企業合規管理制度文件，并建立以基本制度、重點領域合規指南、操作手冊等為主體的分級分類合規管理制度體系。加強依法合規“三道防線”建設，推動“三張清單”工作建設，全力構建合規“免疫系統”。

二是進一步強化合規文化建設。結合“八五”普法規劃要求和即將開展的主題教育，組織開展法治建設和合規管理大調研活動，開展多元依法合規文化宣傳。將法治教育納入全員教育培訓體系，緊抓“關鍵少數”、兼顧“絕對多數”，定期組織對法律法規和各項規章制度進行宣貫，樹立“合規人人有責”“主動合規”“合規創造價值”等理念。，緊密結合當前實際，持續開展合規工作，固化現有制度的執行并進一步完善提高，切實增強學習制度、執行制度的自覺性和主動性。

三是進一步加強法務隊伍建設。加強法律合規風險管控，人才隊伍是第一資源，是風險管控要求落實、管控機制運行和管控措施實施的關鍵。目前，各市屬監管企業現有專職從事法務人員整體力量薄弱，與實際需求還有一定差距，集團層面法務隊伍難以滿足企業日常依法合規工作需求。市國資委將督促各企業循序漸進穩步加強法務機構建設和人員配備，并吸納具有財務、安全、經營等各類專業人才，以專職骨干和兼職法務人員雙輪驅動，推動集團本部及權屬企業法務機構和法務崗位人員、合規管理人員隊伍的配置實現“全覆蓋”。

這個問題我就回答到這里，謝謝。

霍松如：各位來賓、媒體朋友，由于時間關系，記者提問到此結束。

強化國有企業依法合規管理是依法治國的重要組成部分，是推動國有資本和國有企業做強做優做大、提升發展質量的根本保障。市國資委將堅決貫徹落實黨的二十大要求和習近平總書記關于國資國企改革發展的重要指示，會同市屬監管企業，持續堅持問題導向、過程導向和目標導向，努力做到依法監管再務實、合規管理再深化、風險防控再加力，凝心聚力、團結奮斗，知難而進、迎難而上，全力為譜寫“強富美高”新港城現代化建設新篇章貢獻力量。借此機會，再次感謝各位媒體朋友長期以來對我市國資國企各項工作的關心關注、支持幫助！

今天的新聞發布會到此結束！

謝謝大家！